根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司于2016 年8月8日發(fā)布的《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)——募集資金管理、認(rèn)購(gòu)協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕63號(hào))(以下簡(jiǎn)稱“《股票發(fā)行問答(三)》”)等有關(guān)規(guī)定，深圳市春旺環(huán)保科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“春旺環(huán)保”或“公司”)董事會(huì)就公司 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日股票發(fā)行募集資金的存放和使用情況編制了專項(xiàng)報(bào)告，具體情況如下：

一、所涉范圍

公司 2016 年度股票發(fā)行募集資金存放與使用情況涉及 2 次股票發(fā)行，包括 2015 年第一次股票發(fā)行、2015 年第二次股票發(fā)行。

二、股票發(fā)行募集資金基本情況

(一)2015 年第一次股票發(fā)行

(1)2015 年 5 月 3 日，春旺環(huán)保召開第一屆董事會(huì)第八次會(huì)議，2015 年 5 月 20 日，春旺環(huán)保召開 2015 年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了 2015 年第一次股票發(fā)行的相關(guān)議案。

(2)2015 年 6 月 15 日，大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具了大華驗(yàn)字[2015]000455 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。根據(jù)上述《驗(yàn)資報(bào)告》，截至 2015 年 6 月 1 日，認(rèn)購(gòu)方已繳入出資款人民幣 10,000,000 元。

(3)2015 年 8 月 18 日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具了《關(guān)于深圳市春旺環(huán)保科技股份有限公司股票發(fā)行股份登記的函》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)函【2015】5443 號(hào))，確認(rèn)春旺環(huán)保此次發(fā)行股票的總數(shù)為 4,000,000 股。其中有限售條件的股份為 0 股，無限售條件的股份為 4,000,000 股。

(4)2015 年 9 月 14 日，春旺環(huán)保 2015 年第一次股票發(fā)行新增股份在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓。

(二)2015 年第二次股票發(fā)行

(1)2015 年 5 月 14 日，春旺環(huán)保召開第一屆董事會(huì)第九次會(huì)議，2015 年 6 月 2 日，春旺環(huán)保召開 2015 年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了 2015 年第二次股票發(fā)行的相關(guān)議案。

(2)2015 年 7 月 7 日，大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具了大華驗(yàn)字【2015】000595 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。根據(jù)上述《驗(yàn)資報(bào)告》，截至 2015 年 6 月 23 日，認(rèn)購(gòu)方已繳入出資款人民幣 2,000,000 元。

(3)2015 年 8 月 18 日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具了《關(guān)于深圳市春旺環(huán)保科技股份有限公司股票發(fā)行股份登記的函》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)函【2015】5498 號(hào))，確認(rèn)春旺環(huán)保此次發(fā)行股票的總數(shù)為 1,000,000 股。其中有限售條件的股份為 0 股，無限售條件的股份為 1,000,000 股。

(4)2015 年 9 月 14 日，春旺環(huán)保 2015 年第二次股票發(fā)行新增股份在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓。

三、募集資金存放、實(shí)際使用情況

(一)2015 年第一次股票發(fā)行

1、募集資金存放情況

公司為本次股票發(fā)行開立了專項(xiàng)驗(yàn)資賬戶，開戶行：中國(guó)銀行深圳市分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：769265367983。發(fā)行對(duì)象在認(rèn)購(gòu)繳款時(shí)將資金直接匯入上述專項(xiàng)驗(yàn)資賬戶中。2015年8月18日公司取得了全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具《關(guān)于深圳市春旺環(huán)保科技股份有限公司股票發(fā)行股份登記的函》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)函【2015】5443號(hào))。2015年8月28日，公司將全部1000萬元募集資金從驗(yàn)資賬戶轉(zhuǎn)存至公司在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行開設(shè)的基本賬戶(開戶行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行深圳龍華支行，賬號(hào)：41028900040014754)中，隨后又分別于2015年8月28日和2015年9月28日分兩次將1000萬元募集資金轉(zhuǎn)存入公司在中國(guó)銀行開設(shè)的一般結(jié)算戶中(開戶行：中國(guó)銀行深圳市分行，賬號(hào)：769264397567)，兩次劃轉(zhuǎn)的資金分別為900萬元、100萬元，最后通過中國(guó)銀行的一般結(jié)算戶(開戶行：中國(guó)銀行深圳市分行，賬號(hào)：769264397567)對(duì)募集資金進(jìn)行管理和使用。截至 2016 年 6 月 30 日，公司 2015 年第一次股票發(fā)行的募集資金已全部使用完畢，故公司未與主辦券商及銀行簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

2、募集資金實(shí)際使用情況

(1)根據(jù)股票發(fā)行方案，春旺環(huán)保2015年第一次股票發(fā)行募集資金用途為：用于公司自身的發(fā)展和業(yè)務(wù)擴(kuò)張，包括擴(kuò)大公司業(yè)務(wù)規(guī)模、新產(chǎn)品開發(fā)、投資或收購(gòu)與業(yè)務(wù)相關(guān)的企業(yè)等。

(2)截至 2016 年 6 月 30 日，春旺環(huán)保 2015 年第一次股票發(fā)行的募集資金已全部使用完畢，實(shí)際使用情況如下：

以上募集資金全部用于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展所需的原材料購(gòu)買，不存在改變募集資金用途的情形。

3、是否存在“在股轉(zhuǎn)公司出具股票發(fā)行股份登記函之前，提前使用募集資金”的情況公司 2015 年第一次股票發(fā)行的募集資金不存在“在股轉(zhuǎn)公司出具股票發(fā)行股份登記函之前，提前使用募集資金”的情況。

4、是否存在變更募集資金用途的情況公司 2015 年第一次股票發(fā)行的募集資金不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。

5、是否存在使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況公司 2015 年第一次股票發(fā)行的募集資金一直以活期存款方式存放于公司賬戶，不存在使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行其他現(xiàn)金管理的情況。

6、是否存在募集資金被控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移的情況公司 2015 年第一次股票發(fā)行的募集資金不存在募集資金被控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移的情況。

(二)2015 年第二次股票發(fā)行

1、募集資金存放情況

公司為本次股票發(fā)行開立了專項(xiàng)驗(yàn)資賬戶，開戶行：平安銀行深圳鹽田支行，賬號(hào)：11014777538009。發(fā)行對(duì)象在認(rèn)購(gòu)繳款時(shí)將資金直接匯入上述專項(xiàng)驗(yàn)資賬戶中。2015年8月18日公司取得了全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具《關(guān)于深圳市春旺環(huán)保科技股份有限公司股票發(fā)行股份登記的函》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)函【2015】5498號(hào))。2015年9月23日，公司將全部200萬元募集資金轉(zhuǎn)入到公司在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行開設(shè)的基本賬戶(開戶行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行深圳龍華支行，賬號(hào)：41028900040014754)中;2015年9月29日再轉(zhuǎn)入公司在平安銀行開設(shè)的一般結(jié)算戶(開戶行：平安銀行深圳鹽田支行，賬號(hào)：11014576792002)，存為七天通知存款;2015年12月31日，公司將全部募集資金轉(zhuǎn)存入在中國(guó)銀行開設(shè)的一般結(jié)算戶中(開戶行：中國(guó)銀行深圳市分行，賬號(hào)：769264397567)開始對(duì)募集資金進(jìn)行使用。截至 2016 年 6 月 30 日本次股票發(fā)行的募集資金已使用完畢，故公司未與主辦券商及銀行簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

2、募集資金實(shí)際使用情況

(1)根據(jù)股票發(fā)行方案，春旺環(huán)保 2015 年第二次股票發(fā)行募集資金用途為：補(bǔ)充公司運(yùn)營(yíng)資金。

(2)截至 2016 年 6 月 30 日，春旺環(huán)保 2015 年第二次股票發(fā)行的募集資金已全部使用完畢，實(shí)際使用情況如下:

以上募集資金全部用于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展所需的原材料購(gòu)買，不存在改變募集資金用途的情形。

3、是否存在“在股轉(zhuǎn)公司出具股票發(fā)行股份登記函之前，提前使用募集資金”的情況公司 2015 年第二次股票發(fā)行的募集資金不存在“在股轉(zhuǎn)公司出具股票發(fā)行股份登記函之前，提前使用募集資金”的情況。

4、是否存在變更募集資金用途的情況

公司2015 年第二次股票發(fā)行的募集資金不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。

5、是否存在使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

公司 2015 年第二次股票發(fā)行的募集資金一直以活期存款或七天通知存款方式存放于公司賬戶，不存在使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行其他現(xiàn)金管理的情況。

6、是否存在募集資金被控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移的情況

公司 2015 年第二次股票發(fā)行的募集資金不存在募集資金被控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移的情況。

四、《募集資金管理制度》的制定情況

公司 2015 年第一次股票發(fā)行及 2015 年第二次股票發(fā)行的募集資金均已在 2016 年 6 月 30 日之前使用完畢。公司在使用上述兩次股票發(fā)行的募集資金時(shí)尚未制定《募集資金管理制度》。股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《股票發(fā)行問答(三)》后，公司依照《股票發(fā)行問答(三)》的相關(guān)規(guī)定于 2016 年 9 月 19 日召開第一屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于<募集資金管理制度>的議案》，并于 2016 年 9 月 19 日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)發(fā)布了《深圳市春旺環(huán)保科技股份有限公司募集資金管理制度》(公告編號(hào)：2016-065)。

五、結(jié)論性意見

公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則(試行)》等相關(guān)規(guī)定存放、使用募集資金，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了相關(guān)信息，不存在募集資金存放、使用違規(guī)情況。

深圳市春旺環(huán)保科技股份有限公司

董事會(huì)

2017 年 4 月 20 日